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北青報(bào):刑罰該當(dāng)性與犯罪預(yù)防

馬建紅(法學(xué)博士)

2020年05月16日09:02  來(lái)源:北京青年報(bào)
 

先秦法家是重刑主義者,他們主張的重刑,是對(duì)一般的輕微犯罪就要處以重刑。商鞅作為戰(zhàn)國(guó)中期法家的主要代表人物,關(guān)于為何要輕罪重罰提出了一套理論,這就是他的“以刑去刑”觀(guān),即重刑是消滅犯罪、消滅刑罰的不二法門(mén),“去刑”則是采用重刑的目的。在他看來(lái),在運(yùn)用刑罰治理國(guó)家時(shí),如果“重其重者,輕其輕者,輕者不止,則重者無(wú)從止矣”,對(duì)犯重罪的重罰,犯輕罪的輕罰,那么,即便是輕微的犯罪也制止不了,嚴(yán)重的犯罪就更無(wú)法制止了。相反,假如“行刑,重其輕者,輕者不至,則重者無(wú)從至矣”,對(duì)民眾所犯輕微的罪行就施以重刑的話(huà),那么人們就連輕微的犯罪都不可能發(fā)生,更別說(shuō)去犯嚴(yán)重的罪行了。

到了戰(zhàn)國(guó)末期,集法家思想之大成的韓非,繼續(xù)發(fā)揮商鞅的重刑思想,認(rèn)為刑罰的功能就在于殺一儆百的威懾性,他認(rèn)為重刑的目的不僅僅是為了懲罰人。明君的法度,在于為人們提供衡量行為的準(zhǔn)則。懲治賊人,如果只是懲治其本身,那不過(guò)是懲治了一個(gè)死囚罷了。對(duì)偷盜之人用刑,如果只是懲治其本身,那也不過(guò)就是懲治了一個(gè)苦役犯。所以,嚴(yán)懲一個(gè)壞人的罪行,是為了禁止境內(nèi)所有的奸邪,這才是懲罰的目的。受到重罰的雖然是盜賊,卻會(huì)使良民因害怕而不去犯罪。想治理好國(guó)家的人,不必對(duì)重刑有所疑慮顧忌。

法家的這種重刑主張,直接體現(xiàn)為秦國(guó)及后來(lái)秦朝時(shí)期的嚴(yán)刑峻法。在《史記·李斯列傳》中,就記載了商鞅對(duì)輕罪施以重罰的實(shí)例。另外,商鞅變法時(shí)期還廣泛適用連坐,對(duì)別人的犯罪不舉發(fā)者,也會(huì)受到牽連,致使大多數(shù)無(wú)辜之人遭到法律制裁,也使人養(yǎng)成了喜歡窺探和舉報(bào)的惡習(xí)。

先秦法家是以法治為研究對(duì)象的學(xué)派,不過(guò),以今人的眼光來(lái)看,無(wú)論是商鞅也好,韓非、李斯也罷,他們的法治理論都顯得有些大而化之,甚至是粗糙。他們不遺余力所鼓吹的重刑理論真能起到殺一儆百,以至最終預(yù)防犯罪消滅刑罰的作用嗎?恐怕未必。在現(xiàn)實(shí)生活中,確實(shí)不排除有些人是因?yàn)榭吹絼e人犯罪受罰,由于擔(dān)心害怕而放棄了自己做壞事的念頭;不過(guò),更多的人之所以守法,則是因?yàn)樽约簝?nèi)心確信做違法亂紀(jì)的事是不道德的,是可責(zé)的,所以自覺(jué)地選擇去做“正確”的事。

重刑雖然能在短時(shí)間內(nèi)起到遏制犯罪的效果,但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,卻容易產(chǎn)生重壓之下的逆反心理,因?yàn)槭澜缟喜豢赡苡幸惠呑佣疾环敢稽c(diǎn)兒小錯(cuò)的完美無(wú)缺之人,輕罪重罰的結(jié)果,必然會(huì)使人們動(dòng)輒得咎,身陷囹圄,與其因一點(diǎn)兒小事而受重罰,橫豎都是死,倒不如干一票大的。重刑除了增加統(tǒng)治者的暴虐,激起民眾更大的反感,引發(fā)更嚴(yán)重的犯罪外,絕不可能達(dá)到預(yù)防犯罪消滅刑罰的目的。

懲罰性法律條款發(fā)揮警示效能的前提條件,不在于刑罰是否苛重,而在于其是否符合一般人對(duì)于公正的理解,是否罰當(dāng)其罪。在日常生活中,通常人們的心理總是傾向于做自己想做且該做的事情,如果做了不該做的事,需要承擔(dān)的也應(yīng)該是“相應(yīng)”的責(zé)任,或者承受道德輿論的譴責(zé),或者承擔(dān)行政或民事的責(zé)任,當(dāng)觸犯刑法時(shí),其罪責(zé)的承擔(dān),也應(yīng)該與其行為時(shí)的心理態(tài)度(如故意或過(guò)失)及危害的后果相當(dāng),“以牙還牙,以眼還眼”這一最古老的法諺,就是罪刑相適應(yīng)原則的經(jīng)典呈現(xiàn)。在接近理想的公正的社會(huì)里,對(duì)一個(gè)人犯罪行為的懲罰,不應(yīng)過(guò)輕也不應(yīng)過(guò)重,而是符合其“該當(dāng)?shù)男淌仑?zé)任”。

美國(guó)學(xué)者保羅·羅賓遜在《海盜、囚徒與麻風(fēng)病人——關(guān)于正義的十二堂課》中,曾以一個(gè)案例,對(duì)美國(guó)“重罪謀殺規(guī)則”進(jìn)行了分析。根據(jù)這項(xiàng)規(guī)則,任何發(fā)生在重罪實(shí)施過(guò)程中的殺人行為,都將被作為謀殺處理,即便死亡的結(jié)果純屬意外。而重罪謀殺規(guī)則對(duì)于謀殺責(zé)任的分配,不僅僅適用于造成他人死亡的犯罪人,還包括任何參與該重罪的從犯,無(wú)論其參與犯罪的程度有多深,也無(wú)論死亡出現(xiàn)的概率有多大。在該書(shū)中,就有一位佛羅里達(dá)州的小伙,在睡眼蒙眬中,將自己的車(chē)借給一個(gè)在盜竊中殺了人的團(tuán)伙,而被判終身監(jiān)禁不得假釋的案例。這種在睡眠中落在頭上的無(wú)妄之災(zāi),與人們內(nèi)心深處的“正義直覺(jué)”相悖,也不符合刑罰的該當(dāng)性。

這一重罪謀殺規(guī)則,其依據(jù)卻來(lái)自于所謂的一般預(yù)防理論,也即通過(guò)刑罰的威懾,預(yù)防犯罪的發(fā)生,“如果刑罰適用的目的旨在震懾他人,而與公正與否無(wú)關(guān),似乎可以認(rèn)為,如果有利于充分傳達(dá)震懾信息,那么懲罰一個(gè)無(wú)辜的人也可以接受。”作者對(duì)這種蹩腳的邏輯嗤之以鼻,認(rèn)為“適用與罪責(zé)相當(dāng)?shù)男塘P本身即是一種威懾。試圖擴(kuò)大打擊面,或者過(guò)度加大力度的行為,注定失敗!

商鞅、韓非、李斯等法家的重刑理論,確乎發(fā)生過(guò)一定的功效,助力秦國(guó)滅六國(guó)而統(tǒng)一了天下。然而,重刑不僅沒(méi)有消滅犯罪,沒(méi)有“以刑去刑”,相反,更嚴(yán)重的犯罪卻接踵而來(lái)。一個(gè)社會(huì)秩序的維持,離不開(kāi)刑罰的適用,如果法家在“緣法而治”的同時(shí),能“細(xì)化”并豐滿(mǎn)其刑罰理論,其留給后人的法治遺產(chǎn),就該是另外一種面相了。  

(責(zé)編:王倩、董曉偉)
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